华鑫期货违反风险管理要求 被没收所得并罚1000多万

时间:2020-03-05 来源: 国内新闻

新浪财经12月23日,上海证监局披露了对华信期货违反期货法律法规的处罚决定。

经调查,华信期货存在以下违法事实:

2014年7月至2015年7月,原华信期货技术总监金纪录片组织并安排信息技术部员工下载、测试、安装、操作和维护张家港保税区东信国际贸易有限公司(以下简称东信公司)开发的交易系统(以下简称RM系统)。2015年3月,公司还与伊斯顿公司合作,获取中国金融期货交易所(以下简称“中国黄金交易所”)允许的飞马系统的身份信息,对飞马系统进行技术伪装。华信期货员工将把东信公司实际控制的27个期货账户(以下简称参与账户组)从华信期货交易系统切换到客户关系管理系统,参与账户组通过客户关系管理系统传递交易指令。华信期货实际上使用了一个并非由公司购买或开发的交易系统来传递客户交易指令。它没有核实系统上交易的客户账户的资金和头寸。不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求。违法所得元。

在参与期间,金纪录片安排信息技术部员工在华信期货机房服务器上安装多套客户关系管理系统,将中国黄金交易所、上海期货交易所和大连商品交易所的交易系统与华信期货的IP和席位号连接起来,然后在华信期货机房安装东信公司的客户策略机,使东信公司可以通过客户策略机和客户关系管理系统进行程序化交易。华信期货没有严格执行准入信息系统的审批,对交易系统的使用缺乏有效的管理和监督。信息技术部负责华信期货交易席位的申请、登记和使用。座位号管理没有相应的规章制度,信息技术部员工可以自由使用华信期货的座位号与RM系统连接,公司已经很长时间没有找到了。华信期货对交易席位的管理缺乏相应的法规和有效的监管。金文件安排信息技术部人员将涉及的账户组从公司交易系统切换到客户关系管理系统,无需申请审批,信息技术部人员直接将涉及账户组的结算和控制数据导入客户关系管理系统。华信期货对客户交易系统的切换以及结算和风控数据的导入缺乏有效的管理和监督。以上事实表明,华信期货没有建立、完善和严格执行业务管理制度和风险管理制度,风险管理和内部控制存在重大缺陷。

以上事实有相关法院刑事判决、裁定、相关人员查询记录、提供的计算机提取记录和文件、交易所提供的华信期货席位登录信息、华信期货提供的内部办公自动化流程记录、席位申请材料、华信期货信息技术治理委员会会议纪要等证据证明。

华信期货违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第四十三条第一款“期货公司应合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制,不相容岗位分开。交易、结算和金融服务应由不同的部门和人员分别处理。”第四十九条期货公司应当具备符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统,制定信息技术管理制度,并按照规定设立信息技术部门或者岗位。为确保信息系统的安全运行,《期货公司在通过交易指令前应核实客户账户资金和头寸》第56条第1款,《期货公司交易软件和结算软件》第60条第1款,《期货公司应建立、完善和严格执行业务管理制度和风险管理制度》第《期货交易管理条例》条(2013年7月18日修订)

华信期货在其辩护材料中提出:第一,金卡违背公司管理层意愿,私下指示他人配合东信公司使用RM系统进行非法直接连接,故意绕过对公司资金和头寸的核查。华信期货信息技术部员工对客户关系管理系统的操作是由金文组织安排的,不是公司自愿实施的,华信期货没有主观意图。第二,对非法所得的数额和处罚的程度有异议。此外,华信期货表示对其他事实没有异议,并要求减轻处罚。

经审查,认为:第一,华信期货管理层是否知道并不能改变公司的客观事实,即“客户关系管理系统实际上是用来传递客户交易指令的”,“系统上的资金和头寸未经验证”。其次,基于公司技术总监和信息技术部负责人的职位,金典文档利用机房、服务器、IP、座位号等设备资源,组织安排公司信息技术部员工从事上述一系列行为。为华信期货的客户提供交易指令,所获得的手续费也属于华信期货。华信期货是相关违法行为的责任主体。我局对华信期货违法事实的认定是基于明确的事实和充分的证据。第三,经过复核,非法所得数额已经计算无误。我局已充分考虑了相关情况,处罚范围适当。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《期货公司监督管理办法》(2013年修订)第67条第一款的规定,决定:

警告华信期货有限公司,没收违法所得元,并处罚款元。

公司当时的总经理、法定代表人、信息技术治理委员会主席、信息技术部高级经理李俊是直接负责人。作为华信期货当时的总经理、法定代表人和信息技术治理委员会主席,李俊是信息技术部的高级经理。他不仅负责信息技术部的管理和监督,还负责公司的风险管理和内部控制。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《期货交易管理条例》(2013年修订)第67条第二款的规定,决定给予李俊警告,并处3万元罚款。

时任公司技术总监、信息技术部部长的金是直接负责人。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依照《期货交易管理条例》(2013年修订)第六十七条第二款的规定,决定对该黄金凭证给予警告。

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