广发证券孙树明: 企业文化应成为券商战略核心组成部分

时间:2020-02-03 来源: 金融理财

首先,合规是我们生存和发展的底线和基础。缺乏坚实的基础将直接影响公司的生存。我们始终将合规风险控制作为我们发展的基石。近年来,我们大幅增加了合规风险控制投资。合规风险控制评估占整体绩效评估的比例高达30%,是全行业最高的。其次,诚实是我们客户之间的义务和纽带。我们践行诚信自律,在每份合同文件中嵌入反商业贿赂条款,提醒每一位业务人员同时赢得交易对手和客户的信任。第三,专业是我们定居和生活的一个特点和优势。例如,我们一直非常重视专业人才的吸收和培养,为受过高等教育、能力强的专业人才提供充分发挥其才能的平台,并在业界赢得了“医生军团”(Doctor Corps)的美誉。最后,稳健是我们一直拥有的保证和理念。

在中国证券业短短20年的发展历史中,许多证券公司因重大风险而倒闭。证券机构应吸收国内外先进经验,加强风险管理,始终坚持稳中求进、提高质量的原则,按照优质发展的要求,继续加强实体经济服务,提升服务资本市场参与深度,为经济持续健康发展做出贡献。

三管齐下

促进行业文化建设

证券时报记者:证券业周期性强,员工流动性大,归属感弱,价值取向更加多元化。你认为我们应该如何充分考虑行业特点,加强行业文化建设?

孙淑明:证券业是典型的人才密集型行业。行业的服务水平取决于员工的专业能力和职业素养。行业的可持续发展必须重视文化建设,充分发挥文化对员工的导向、约束、凝聚和激励作用。同时,正如易惠曼董事长指出的,与其他行业相比,证券业周期性强,员工流动性大,归属感弱,价值取向更加多元化。在行业文化建设中,要充分考虑行业特点,坚持以问题为导向、有针对性的方法。

文化建设是一项受欢迎、复杂和系统的工程。结合证券业的现状和广发证券公司的文化建设实践,建议从制度和文化提升、激励约束机制、人员管理流程三个方面推进行业文化建设。一是开展灵活多样的行业文化推广,使理念成为共识;二是不断完善激励约束机制,让思想成为信念;三是不断渗透员工管理的全过程,使理念成为一种习惯。

其中,机制建设将直接影响到证券公司的行业文化和企业文化,尤其是激励约束机制。目前,员工经常受到监管和自律措施的约束。缺乏职业道德和职业标准的主要原因是一些证券公司注重短期目标和当前业绩,这容易导致员工和团队倾向于强调短期和长期、结果和过程、个人和整体,而忽视职业道德和积累的道德风险。

从行业监管和证券公司的角度来看,应建立合理均衡的评估和激励机制。激励约束机制要平衡,长期和短期兼顾,包括适当延长考核周期,提高递延奖金,实施员工持股计划、股票期权和限制性股票等市场化和长期激励约束机制,改变证券公司和员工的短期行为模式,树立员工激励约束的理念

鉴于行业文化发展滞后,证券公司应坚持问题导向,补充短板和强弱项目,不断提升企业文化的“软实力”,积极塑造健康向上的良好企业形象,不断优化行业发展生态。一是企业文化应成为证券公司战略的核心组成部分,充分体现“合规、诚信、专业、稳定”的行业特色;第二,企业文化应结合证券公司的专业优势,形成自身特色,实现差异化发展和专业化管理。第三,证券公司应首先将文化建设的要求嵌入制度过程,然后通过后续实施和改进过程增强共识,最后形成自发的价值认同和文化积累。第四,企业文化建设可以与党建和工会活动相结合,充分发挥基层组织的积极性和主动性。第五,企业文化建设应在当前和长远持续进行。为了促进行业内的文化交流,相关部门可以组织证券公司相互学习成功经验。回到搜狐看更多

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