天泽信息4股东吃监管函 违规减持且未按规定信披

时间:2020-02-17 来源: 热点专题
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中国财经网1月21日电-深交所创业板公司管理部近日就天则信息产业股份有限公司股东陈进(以下简称“天则信息”证券代码:)出具的监管函显示,从2016年6月7日至2019年6月12日,陈进在天则信息的股份从占总股本的12.28%稀释至8.55%,持股比例因天则信息股份回购和发行等原因下降了3.73%。

2019年11月4日至15日,陈进通过集中竞价和大宗交易出售了869.01万股天则信息,持股比例下降2.14%,持股比例累计变动5.87%。当陈进持股比例达到5%时,未及时向深交所提交书面报告并披露股权变动报告,也未停止出售天则信息股份,直至2019年12月28日披露《简式权益变动报告书》。

陈进的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4、2.1、11.8.1和4.1.2条的规定。深交所创业板公司管理部要求陈进充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,防止上述问题再次发生。

此外,深交所创业板公司管理部还对天则信息股东刘智慧、李前进、南京安盟股权投资企业(有限合伙)(以下简称“南京安盟股权投资”)发出监管函。根据监管函,刘智慧、李茜金和南京安盟的股权投资作为一致行动者,共同持有天则信息产业有限公司(以下简称“天则信息”)5%以上的股份。2016年6月3日至2019年12月26日期间,刘智慧、李前进和南京安盟股权投资持股比例由14.02%下降至7.88%,变动率为6.14%,其中通过集中竞价和大宗交易减持1.76%,因刘智慧、李前进和南京安盟股权投资被回购和注销而减持0.43%,因天则信息股份有限公司发行股份和

刘智慧、李茜金、南京安盟在持股比例累计变动达到5%时,没有及时向深交所提交书面报告和披露股权变动报告。他们直到2019年12月28日才停止出售天则信息股份。

刘智慧、李茜金、南京安盟的股权投资违反了《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第1.4、2.1、11.8.1、4.1.2条的规定。深交所创业板公司管理部要求刘智慧、李乾金、安盟对上述问题给予充分重视,吸取教训,及时整改,防止上述问题再次发生。

《简式权益变动报告书》第1.4条规定:发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、购买人、重大?什刈橄喙胤郊捌渌匀蝗恕⒒辜捌湎喙厝嗽保约氨<鋈思捌浔<龃砣恕⒅と窕辜捌湎喙厝嗽保Φ弊袷胤伞⑿姓ü妗⒉棵殴嬲隆⒐娣缎晕募⒈竟嬖蚣氨舅⒉嫉墓嬖颉⒅敢⑼ㄖ旆ā⒈竿嫉认喙毓娑ā?

《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第2.1条规定:上市公司及相关信息披露义务人应根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、细则、指引及本所发布的通知,及时、公正地披露信息,确保披露的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第11.8.1条规定:如果在上市公司中拥有权益的股东及其实际控制人达到公司已发行股份的5%以上,且其权益份额的变动涉及《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》和《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》规定的股权的取得或变动,则股东、实际控制人及其他相关信息披露义务人应按照《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》和《证券法》等规定履行其报告和公告义务。并通知公司及时发布提示公告。当公司了解到平台的上述收购或变更时,应及时发布公告

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